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私募基金商品违规运作 安徽宇鹏资金投入遭监管处罚

时间:2021-08-15 20:46人气:来源: www.wnhdyynk.com

因未严格根据基金合同约定进行资金投入运作、未对私募基金商品进行风险评级等违规行为,安徽宇鹏资金投入遭安徽证监局采取责令改正手段。

3月18日,安徽证监局发布《关于对安徽宇鹏资金投入管理公司采取责令改正手段的决定》。


决定书显示,经安徽证监局查明,安徽宇鹏资金投入管理公司存在以下四方面问题:

1. 未严格根据基金合同约定进行资金投入运作。

2. 未对资金投入者是不是满足合格资金投入者标准进行实质性评估。

3. 未对私募基金商品进行风险评级。

4. 未准时更新登记备案的从业职员信息。

上述状况违反了《私募资金投入基金监督管理暂行方法》第四条、第十二条、第十七条、第二十五条的规定,依据《私募资金投入基金监督管理暂行方法》第三十三条的规定,安徽证监局决定对安徽宇鹏资金投入采取责令改正的行政监管手段。

标签: 私募基金(0)

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